Joaquín Gabaldón
Consultor Senior
info@ics-compliance.com
El Sr. Gabaldon es un profesional de cumplimiento empresarial consumado con muchos años de experiencia y un profundo conocimiento de la industria de servicios financieros bancarios nacionales (EE. UU.) y latinoamericanos. Tiene un historial comprobado de logros en el desarrollo, implementación y mantenimiento de programas y políticas de cumplimiento, la realización de actividades de monitoreo y la ejecución de pruebas de cumplimiento, al tiempo que mejora la productividad y la consistencia del negocio bajo las leyes y regulaciones aplicables. Con más de 20 años de experiencia en la industria de servicios financieros, ha impulsado el diseño, la implementación y la mejora de programas, políticas y procedimientos de gestión de riesgos en muchas instituciones financieras clave.
Sus áreas de especialización son:
- Programa de cumplimiento, políticas y procedimientos.
- Pruebas de cumplimiento, seguimiento y presentación de informes.
- Gobierno corporativo.
- Abordar los problemas regulatorios e interactuar con los reguladores de la industria.
- Leyes y reglamentos bancarios.
- Controles internos y gestión de auditorías y exámenes.
- Gestión de riesgos empresariales (ERM) / Evaluación de la gestión de riesgos / Gestión de riesgos operativos.
El Sr. Gabaldón obtuvo su título de abogado en la Facultad de Derecho de la Universidad Católica Andrés Bello (UCAB) en Caracas, Venezuela. Tiene una Maestría en Derecho Bancario Internacional de la Universidad de Boston.
Habla con fluidez Español e Inglés.